Chat with us, powered by LiveChat

Kan ik handelen in Amerikaanse ETF's via LYNX?

Het is niet mogelijk om te handelen in Amerikaanse, Canadese, Mexicaanse, Hongkongse of Australische ETF's via LYNX. Het is wel mogelijk om huidige posities in uw portefeuille aan te houden of te sluiten. De wetgeving rond PRIIPs (Packaged Retail Investment And Insurance-based Products  Regulation) verplicht uitgevers namelijk om een Essentiële-informatiedocument (EID) te voorzien voor elk beschikbaar product in de officiële taal van uw land. Het merendeel van de uitgevers maakt dit document niet beschikbaar voor hun producten. Hierdoor zijn deze niet rechtstreeks verhandelbaar voor retail klanten.

We zullen in dit artikel iets meer uitleg verschaffen rond deze wetgeving, hoe u kan zien welke producten niet beschikbaar zijn en een lijst voorzien met mogelijke alternatieven.

Wat u dient te weten over deze wetgeving

PRIIP staat voor Packaged Retail Investment and Insurance-based investment Products die een beleggingsrisico aanduiden.

Dit zijn de voornaamste producten die hieronder vallen:

  • Gestructureerde financiële producten, zoals opties, die zijn verpakt in verzekeringspolissen, effecten of bankproducten;
  • Financiële producten waarvan de waarde is afgeleid van referentiewaarden zoals aandelen of wisselkoersen (derivaten);
  • Gesloten- en open beleggingsfondsen;
  • Beleggingsverzekeringsproducten, zoals levensverzekeringen met winstdeling en beleggingsverzekeringen, en hybride producten;
  • Instrumenten uitgegeven door Special Purpose Vehicles

Deze wetgeving is dus niet alleen van toepassing op ETF's, maar voor het vervolg van deze pagina zal de nadruk op dit producttype liggen.

Het doel was beleggers beter te beschermen en het vertrouwen van kleine beleggers in de financiële markt te herstellen door meer transparantie. De bepalingen moeten sinds 31 december 2016 in alle EU-lidstaten worden toegepast. De verplichtingen van deze wetgeving zijn van toepassing sinds 1 januari 2018. Deze wetgeving is enkel van toepassing op retail beleggers.

Een van de belangrijkste onderdelen is de wijze waarop de details van het Essentiële-InformatieDocument (EID) moeten worden berekend en gepresenteerd. In het Engels worden dergelijke documenten vaak een Key Information Document (KID) genoemd. Dit document moet retailbeleggers in de EU in staat stellen de belangrijkste kenmerken en risico's van de bovenvermelde beleggingsproducten beter te begrijpen. Bovendien zorgen de bepalingen voor het EID ervoor dat dergelijke producten in heel Europa beter vergelijkbaar worden.

Het zijn de uitgevers van dergelijke producten/ETF's die de nodige documenten dienen te voorzien aan retail klanten. Zonder deze documenten beschikbaar te stellen, zullen hun producten niet verhandelbaar zijn.

Het lijkt erop dat niet-Europese uitgevers niet wensen te voldoen om als "uitgever" erkend te worden voor Europese klanten. Dit zou namelijk betekenen dat ze ook aan andere wettelijke verplichtingen dienen te voldoen. Het zijn vaak deze verplichtingen die ervoor zorgen dat niet-Europese uitgevers geen EID ter beschikking stellen, omdat er geen duidelijke tekenen zijn dat een vertaling van het EID (naar het Nederlands) een obstakel vormt om toe te treden tot de Europese ETF-markt.

Al dit betekent, dat u als retail klant, niet rechstreeks kan handelen in ETF's die zijn uitgegeven in de VS, Canada, Mexico, Hong Kong of Australië via LYNX. Deze producten zijn dus enkel beschikbaar om rechtstreeks te verhandelen voor Professionele klanten zo gedefinieerd door de MIFIR-richtlijn.

Indien u beschikt over een professioneel/zakelijke rekening, bent u hoogstwaarschijnlijk nog geclassificeerd als retail klant. Een classificatie als professioneel belegger hangt af van het volume van uw transacties, de grootte van uw rekening en uw professionele ervaring in de financiële sector. Voor meer vragen hierover, neem dan gerust contact met ons op.

Hoe kan u zien dat producten niet beschikbaar zijn

In LYNX Basic zal u een weigering krijgen wanneer u op Preview of Verzend Order klikt in uw orderticket.

Als u TWS gebruikt om te handelen, zal u het NT symbool te zien krijgen naast de ticker van het product. Wanneer u met uw muis over dit symbool navigeert, zal u de volledige foutmelding te zien krijgen, waarbij duidelijk gesteld wordt dat dit niet beschikbaar is om te verhandelen.

Wanneer u een product hebt opgezocht dat niet beschikbaar is om te verhandelen, zal er een boodschap zichtbaar zijn onderaan de pagina. Deze boodschap verdwijnt echter wanneer u op deze pagina begint te scrollen.
Als u klikt op deze Trade Notice, zal  u een gelijkaardige foutboodschap terugvinden als op de andere platformen.

Lijst met mogelijke alternatieven

De ETF's die het meest verhandeld worden, zijn vaak Amerikaanse ETF's die niet beschikbaar zijn. Echter hebben deze vaak wel een Europese tegenhanger die wel beschikbaar zal zijn voor u om te verhandelen. Een lijst met populaire Amerikaanse ETF's en hun Europese tegenhangers, kan u hier terugvinden:

NaamTickerISIN USUitgeverNaamTickerISIN EUUitgever
SPDR S&P 500 ETFSPYUS78462F1030S&P GlobalSPDR S&P 500 UCITS ETFSPY5IE00B6YX5C33S&P Global
ISHARES CORE S&P 500 ETFIVVUS4642872000BlackrockISHARES CORE S&P 500IUSAIE0031442068Blackrock
INVESCO QQQ TRUST SERIES 1QQQUS46090E1038InvescoInvesco EQQQ Nasdaq 100 UCITS ETFEQQQIE0032077012Invesco
SPDR Russell 2000 U.S. Small Cap UCITS ETFIWMUS4642876555S&P GlobalSPDR RUSSELL 2000 US S/CZPRRIE00BJ38QD84S&P Global
ISHARES 20+ YEAR TREASURY BOTLTUS4642874329BlackrockISHARES USD TRES 20PLUS YRIS04IE00BSKRJZ44Blackrock
KraneShares CSI China InternKWEBUS5007673065KraneSharesKRANESHARES CSI CHINA INTRNTKWEBIE00BFXR7892KraneShares
ENERGY SELECT SECTOR SPDRXLEUS81369Y5069S&P GlobalSPDR S&P US ENERGY SELECTZDPEIE00BWBXM492S&P Global
ISHARES GLOBAL CLEAN ENERGYICLNUS4642882249BlackrockISHARES GLOBAL CLEAN ENERGYINRGIE00B1XNHC34Blackrock
iShares Core MSCI Emerging MarketsIEMGUS46434G1031BlackrockISHARES CORE EM IMI ACCCEBLIE00BKM4GZ66Blackrock
iShares MSCI EM Asia UCITS ETFAIAUS4642884302BlackrockiShares MSCI EM Asia UCITS ETFIE00B5L8K969Blackrock
EMERGING MRKTS INTERNET & ECEMQQUS3015058890HANetfEM INTRNET & ECOMM UCITS ETFEMQQIE00BFYN8Y92HANetf
SPDR EURO STOXX 50 ETFFEZUS78463X2027S&P GlobalISHARES CORE EURO STOXX 50EUN2IE0008471009Blackrock
iShares MSCI Australia UCITS ETFEWAUS4642861037BlackrockISHARES MSCI AUSTRALIASAUSIE00B5377D42Blackrock
VANGUARD FTSE ALL-WORLD EX-UVEUUS46138G6310InvescoInvesco Nasdaq Next Generation 100 UCITS ETFEQQJIE00BMD8KP97Invesco
ZKB SILVER ETFSLVUS46428Q1094BlackrockZKB SILVER ETF AA USDZSILUSCH0183136008ZKB
SPDR GOLD SHARESGLDUS78463V1070S&P GlobaliShares Gold ETFCSGOLDCH0104136236Blackrock
VANECK GOLD MINERS ETFGDXUS92189F1066VanEckVANECK GOLD MINERS ETFGDX1IE00BQQP9F84VanEck
ISHARES MSCI INDIA ETFINDAUS46429B5984BlackrockAmundi ETF MSCI India UCITSCI2LU1681043086Amundi
ISHARES MSCI CHINA ETFMCHIUS46429B6719BlackrockHSBC MSCI China UCITS ETFCNYIE00B44T3H88HSBC
PROSHARES ULTRAPRO QQQTQQQUS74347X8314ProSharesWT NASDAQ 100 3X DLY LVRGDQQQ3IE00BLRPRL42WisdomTree
PROSHARES ULTRAPRO SHORT QQQSQQQUS74347G4322ProSharesWT NASDAQ 100 3X DAILY SHORTQQQSIE00BLRPRJ20WisdomTree
iShares MSCI Brazil Capped ETFILFUS4642873909iSharesISHARES MSCI EM LATAMDLTMIE00B27YCK28Blackrock
ISHARES MSCI BRAZIL ETFEWZUS4642864007iSharesISHARES MSCI BRAZILIBZLIE00B0M63516Blackrock
iShares MSCI Canada ETFEWCUS4642865095iSharesISHARES MSCI CANADA ACCSXR2IE00B52SF786Blackrock
ISHARES MSCI EMERGING MARKETEEMUS4642872349iSharesiShares Core MSCI EM Markets IMI ETFEMIMIE00BKM4GZ66Blackrock
VanEck Vectors Morningstar Wide Moat ETFMOATUS92189F6438VanEckVANECK MORNINGST US MOAT ETFMOATIE00BQQP9H09Vaneck
Vanguard FTSE Emerging Markets -ETF-VWOUS9220428588VanEckVanguard FTSE Emerging Markets ETFVFEMIE00B3VVMM84Vanguard
VANGUARD S&P 500 ETFVOOUS9229083632VanguardVANG S&P500 USDDVUSAIE00B3XXRP09Vanguard
Xtrackers Har CSI 300 China A-Shares ETFASHRUS2330518794XtrackersXtrackers CSI300 Index ETFXCHALU0779800910Xtrackers
Amplify Transformational Data SharingBLOKUS0321086078Amplify ETFsFirst Trust Indxx Innovative Transaction &ampBLOKIE00BF5DXP42Amplify ETFs
DIREXION DLY S&P 500 BULL 3XSPXLUS25459W8626DirexionWT S&P 500 3X DLY LEVERAGED3USLIE00B7Y34M31WisdomTree
ETFMG PRIME CYBER SECURITY EHACKUS26924G2012Pure FundsL&G CYBER SECURITY UCITS ETFISPYIE00BYPLS672L&G
ISHARES CHINA LARGE-CAP ETFFXIUS4642871846iSharesHSBC MSCI China UCITS ETFCNYIE00B44T3H88HSBC
iShares MSCI China ETFMCHIUS46429B6719iSharesHSBC MSCI China UCITS ETFCNYIE00B44T3H88EUR
iShares MSCI Indonesia ETFEIDOUS46429B3096iSharesLYXOR MSCI INDIA UCITS ETFINRFR0010361683Lyxor
iShares Nasdaq Biotechnology ETFIBBUS4642875565BlackrockINVESCO NASDAQ BIOTECHSBIOIE00BQ70R696EUR
ProShares Ultra Silver -ETF-AGQUS74347W3530ProSharesWT SILVER 2X DAILY LEVERAGEDLSILJE00B2NFTS64WisdomTree
ROBO Gl Robotics &ampROBOUS3015057074Reality SharesFirst Trust Indxx Innovative Transaction &ampBLOKIE00BF5DXP42First Trust

Voor de oplijsting van deze alternatieven voor Amerikaanse ETF's, werden gelijkaardige producten gezocht die UCITS-compliant zijn en die daardoor kunnen aangekocht worden door retail beleggers zo gedefinieerd door de MIFID wetgeving. Deze ETF's zouden echter andere karakteristieken kunnen hebben dan hun Amerikaanse tegenhangers. Deze verschillen gaan over, en zijn niet gelimiteerd tot, een andere referentie-index, replicatiemethode of verschillende wegingen van de indexcomponenten. Verschillen in performance en kostenstructuur kunnen ook voorkomen door hedgingkosten of een andere fondsbeheerder.

LYNX wenst u als klant zo goed mogelijk te informeren. Hoewel wij bij de voorbereiding van het Service Center de grootst mogelijke zorgvuldigheid betrachten en daarbij gebruik maken van de meest betrouwbare bronnen, kunnen wij niet instaan voor de juistheid, conformiteit of volledigheid van de inhoud.

De vermelde informatie en gegevens dienen uitsluitend voor een beter begrip van de diensten van LYNX en vloeien niet voort uit een wettelijke verplichting. Zij vormen uitdrukkelijk geen aanbeveling om een van de vermelde effecten te kopen of te verkopen.

Heeft u nog vragen?

U kunt contact met ons opnemen per telefoon, chat of e-mail. Wij zijn iedere werkdag bereikbaar van 8:00 tot 22:00 uur. Onze ervaren servicemedewerkers helpen u graag.

Direct contact opnemen

Het team van LYNX
Het team van LYNX

Heeft u nog vragen?

U kunt contact met ons opnemen per telefoon, chat of e-mail. Wij zijn iedere werkdag bereikbaar van 8:30 tot 18:00 uur. Onze ervaren servicemedewerkers helpen u graag.

Direct contact opnemen

Het team van LYNX
Het team van LYNX